г. Москва дело № А40-118164/2012
«27» марта 2013г.
Резолютивная часть решения объявлена 12.02.2013г.
Решение в полном объеме изготовлено 27.03.2013г.

Арбитражный суд г.Москвы в составе
судьи Жура О.Н. (шифр судьи 158-880),
при секретаре судебного заседания Колаевой Е.А.,
рассмотрев в судебном заседании дело по иску ПО «Гарант Кредит» (ОГРН 1067746732888, ИНН 7718591144, 248001, г.Калуга, ул.Московская, д.31)
к ответчику – ПО СП «Регион Центр» (ОГРН 1077759377200, ИНН 7708646933, г.Москва, ул.Б.Спасская, д.35),
третьему лицу – ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» (115162, г.Москва, ул.Шаболовка, д.31, корп.Б)
о признании сделки недействительной,
с участием: представитель истца – Козлов И.В., Попов В.С. (паспорта, доверенность от 29.02.2012г.), представитель третьего лица- Цветкова Е.В. (паспорт, доверенность №13/14 от 05.02.2013г.),

Установил: определением Арбитражного суда города Москвы от 15.10.2012г. принято к производству дело по иску ПО «Гарант Кредит» к ответчику – ПО СП «Регион Центр», третьему лицу – ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» о признании сделки недействительной.
Исковое заявление мотивировано тем, что документация ПО «Гарант Кредит» была изъята в 2008г., после восстановления 14.04.2010г. в ЕГРЮЛ записи о ПО «Гарант Кредит» как о юридическом лице истцом с апреля 2010г. осуществлялась деятельность по восстановлению документооборота, бухгалтерской, налоговой и иной документации. 28.05.2011г. из материалов уголовного дела истцу стало известно о том, что в период с 24.10.2007г. по 09.11.2007г. ПО «Гарант Кредит» были приобретены 100.000 паев Закрытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Прогресс» на общую сумму 100.000.000руб. Указанное имущество передаточным распоряжением от 12.12.2007г. передано ответчику – ПОСП «Регион Центр». В качестве основания передачи паев в передаточном распоряжении указан договор цессии №1 от 30.11.2007г., который сторонами не заключался и у сторон отсутствует. Какие-либо денежные средства от ответчика в адрес истца не перечислялись, по мнению истца, принадлежащие ему паи переданы ответчику безосновательно и безвозмездно. Поскольку переход права собственности на паи осуществлен посредством передачи реестродержателю передаточного распоряжения от 12.12.2007г., указанный в передаточном распоряжении договор цессии №1 от 30.11.2007г. не заключался и отсутствует, денежные средства истцу от ответчика не поступали, данное передаточное распоряжение истец считает ничтожным в силу ст.ст. 168, 423, 575 ГК РФ.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.
Представитель ответчика в судебное заседание не явился, о времени и месте его проведения извещены надлежащим образом с соблюдением требований ст. 123 АПК РФ.
При таких обстоятельствах, дело в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ рассматривается в отсутствие ответчика.
Представитель истца поддержал исковые требования по основаниям, изложенным в исковом заявлении и письменном объяснении.

Ответчиком – ПО СП «Регион Центр» в лице конкурсного управляющего в дело представлен отзыв на исковое заявление, согласно которому истцом ответчику на основании передаточного распоряжения от 12.12.2007г. переданы 100.000 паев Закрытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Прогресс» на общую сумму 100.000.000руб. Какие-либо денежные средства от ответчика истцу не переводились, что подтверждается выпиской по счету ответчика из ОАО КБ «Соцгорбанк» за период с 06.09.2007г. по 20.08.2012г. Руководством ПОСП «Регион Центр» конкурсному управляющему не переданы документы, подтверждающие наличие либо отсутствие у ответчика обязательств перед истцом в размере 100.000.000руб., хозяйственная операция не нашла своего отражения в бухгалтерской отчетности ПОСП «Регион Центр». Согласно данным бухгалтерской отчетности указанная сумма не числилась как задолженность, последующая передача паев также не отражена. По мнению ответчика, передаточное распоряжение от 12.12.2007г. является притворной сделкой, прикрывает сделку дарения и в силу ст.ст. 168, 423, 525 ГК РФ является ничтожной сделкой.

Представитель третьего лица - ОАО Специализированный депозитарий «Инфинитум» возражал против удовлетворения искового заявления по доводам, изложенным в отзыве и письменных объяснениях, согласно которому передаточное распоряжение не является основанием перехода права собственности и само по себе не влечет установление или изменение прав и обязанностей в отношении ценных бумаг, истцом избран ненадлежащий способ защиты нарушенного права. Подача лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ передаточного распоряжения не является гражданско-правовой сделкой. Оспариваемое передаточное распоряжение содержит сведения об основаниях передачи инвестиционных паев – договор цессии, основанием составления и передачи регистратору передаточного распоряжения является указанный договор цессии. Передаточное распоряжение соответствует требованиям законодательства, подписано уполномоченным лицом, соответствовало требованиям к порядку оформления документов , необходимых для передачи паев, в связи с чем третьим лицом внесены соответствующие записи в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Отсутствие в документах бухгалтерского учета и отчетности сведений об обязательствах в отношении ценных бумаг не может однозначно свидетельствовать об их фактическом отсутствии. Кроме того, ответчиком произведено последующее отчуждение паев согласно передаточному распоряжению от 28.02.2008г.
Третьим лицом также заявлено о применении последствий пропуска срока исковой давности по требованию.
Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав мнения лиц, участвующих в деле, суд пришел к следующим выводам.
Судом установлено, что истец – ПО «Гарант Кредит» являлся собственником 100.000 паев Закрытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Прогресс» на общую сумму 100.000.000руб. Данное обстоятельство подтверждается платежными поручениями, свидетельствующими об оплате стоимости паев – ООО «УК «НИТ» Д.У. ЗПИФСИ «Прогресс», заявкой на приобретение паев от 04.10.2007г., анкетой зарегистрированного лица от 04.10.2007г., не оспаривается сторонами.
Как усматривается из материалов дела, 12.12.2007г. истцом – ПО «Гарант Кредит» регистратору – ОАО «Специализированный депозитарий «Инфинитум» предъявлено передаточное распоряжение о передаче принадлежащих истцу 100.000 паев ЗПИФСИ «Прогресс» ответчику – ПО СП «РегионЦентр». Основанием передачи инвестиционных паев согласно содержанию передаточного распоряжения является договор цессии №1 от 30.11.2007г.

По мнению истца, переход прав на принадлежавшие ему паи ЗПИФСИ «Прогресс» ответчику осуществлен посредством представления реестродержателю передаточного
распоряжения от 12.12.2007г., данное передаточное распоряжение истец рассматривает как документ, подтверждающий совершение сделки по возмездной передаче акций от одного лица к другому (купля-продажа). В связи с изложенным истец просит признать передаточное распоряжение от 12.12.2007г. недействительным в силу ничтожности.
Согласно ст. 153 ГК РФ, сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.
В силу п. 3 ст. 154 ГК РФ, для заключения договора необходимо выражение согласованной воли двух сторон (двусторонняя сделка) либо трех или более сторон (многосторонняя сделка).
Как следует из материалов дела, передаточное распоряжение от 12.12.2007г. составлено на основании договора цессии №1 от 30.11.2007г.
В соответствии с п. 1 ст. 47 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» №156-ФЗ от 29.11.2001г. (в редакции от 06.12.2007г.) реестр владельцев инвестиционных паев представляет собой систему записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене, о передаче или погашении инвестиционных паев.
Согласно п. 1.3 Постановления ФКЦБ России №20/пс от 07.06.2002г., действовавшего в период совершения оспариваемой сделки, деятельность по ведению реестра представляет собой сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих реестр, осуществляемых, в том числе, путем внесения записей по счетам и совершение операций в реестре.
В соответствии с п. 9 указанного Постановления, передача инвестиционных паев осуществляется путем внесения расходной записи по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, и приходной записи по лицевому счету зарегистрированного лица, которому паи передаются. Указанные записи вносятся на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи. Данное передаточное распоряжение содержит, в том числе, сведения об основании передачи инвестиционных паев (номер, дата договора и др.).
Таким образом, передаточное распоряжение является основанием фиксации в реестре паевого инвестиционного фонда изменений в статусе владения инвестиционными паями, состоявшихся в результате сделок, совершаемых владельцами паев. Факт подачи регистратору передаточного распоряжения не может быть квалифицирован как сделка. Напротив, в силу п. 9 Постановления ФКЦБ от 07.06.2002г., передаточное распоряжение должно содержать сведения о сделке, на основании которой паи передаются.

Передаточные распоряжения не являются сделками применительно к ст. 153 ГК РФ, так как установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей влекут не передаточные распоряжения, а являющиеся основанием их составления сделки в отношении инвестиционных паев. Таким образом, к передаточному распоряжению не подлежат применению положения Гражданского кодекса Российской Федерации о недействительности сделки. Признание передаточного распоряжения недействительным не предусмотрено законом в качестве самостоятельного способа защиты нарушенного права.
Договор цессии №1 от 30.11.2007г., указанный в передаточном распоряжении как основание передачи инвестиционных паев, истцом в судебном порядке не оспорен, недействительным не признан.
Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Доводы истца и ответчика о том, что договор цессии №1 от 30.11.2007г. у них отсутствует, в связи с чем они считают, что данный договор сторонами не заключался, суд
отклоняет как неосновательные. Суд критически относится к данным доводам, поскольку, согласно заявлению истца, вся документация ПО «Гарант Кредит» была изъята в рамках производства по уголовным делам. Отсутствие в обществе документации, касающейся сделки, как и отсутствие в документах бухгалтерского учета сведений об обязательствах, связанных с отчуждением ценных бумаг, в силу ст. 68 АПК РФ не может рассматриваться как надлежащее доказательство фактического отсутствия обязательств.

В обоснование доводов о притворности сделки и заключении ее с целью прикрыть договор дарения сторонами на бухгалтерская отчетность, сведения об операциях по счетам организации в банковских учреждениях, из которых следует, что оплата за переданные истцом инвестиционные паи ответчиком не производилась. Суд отклоняет указанные доводы, поскольку отсутствие сведений о перечислении денежных средств по сделке не исключает ее возмездности, в частности, путем заключения соглашений о зачете встречных требований, об отступном, иных предусмотренных законом способов исполнения обязательств. При этом суд учитывает заявление истца об отсутствии у него документации в связи с изъятием в рамках производства по уголовному делу. Отсутствие у сторон документов, касающихся сделки, не может свидетельствовать о фактическом отсутствии обязательств.

Согласно отзыву третьего лица, передаточное распоряжение от 12.12.2007г. полностью соответствовало требования законодательства, содержало сведения о сделке, явившейся основанием составления передаточного распоряжения – договоре цессии №1 от 30.11.2007г., было подписано лицом, действовавшим от имени истца без доверенности, сведения о котором содержались в анкете зарегистрированного лица. Поскольку истцом соблюдены все требования, предъявляемые к порядку оформления и предоставления регистратору документов, необходимых для передачи инвестиционных паев третьему лицу, послужили основанием для внесения регистратором соответствующих записей в реестр владельцев паев паевого инвестиционного фонда.

При таких обстоятельствах, в удовлетворении искового заявления П «Гарант Кредит» к ответчику – ПО СП «Регион Центр», третьему лицу – ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» о признании передаточного распоряжения от 12.12.2007г. недействительным следует отказать.

Заявление третьего лица – ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» о пропуске истцом срока исковой давности рассмотрению не подлежит в силу положения ч. 2 ст. 199 ГК РФ, согласно которой право на заявление о применении последствий истечения срока исковой давности принадлежит стороне спора.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении искового заявления ПО «Гарант Кредит» к ответчику – ПО СП «Регион Центр», третьему лицу – ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» о признании передаточного распоряжения от 12.12.2007г. недействительным отказать.
Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

                                                                              Судья   О.Н. Жура

   Истец ПО "Гарант Кредит".

   Ответчики ИФНС РФ №18 по г. Москве и ИФНС по г. Калуги.

   Решение суда первой инстанции; Иск удовлетворить полностью. My WebPage

   Иск ПО "Гарант Кредит" об обязании возвратить излишне уплаченные страховые взносы в размере 812 119,68 руб. Истец. Потребительское общество Гарант Кредит. Ответчики. ИФНС России №18 по г. Москве. ГУ-Главное управление Пенсионного фонда РФ № 7 по г. Москве и МО.